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澳洲外汇券商Berndale Capital Securities被撤牌 网站基本停运
添加时间: 2018-12-02 14:56:25

澳大利亚ASIC今日宣布撤销当地零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的AFS(澳大利亚金融服务)牌照,其AFS牌照编号为290108.

ASIC同时宣布,该公司原负责人Middle Park六年内不得提供金融服务。

ASIC指出,Berndale未能履行其作为AFS持牌者的一般义务,且存在以下违规行为:

未能采取适当措施保证其代理人遵守金融服务法规;

缺乏充足的财务及人力资源;

未能保持合适的内部争议解决体系;

未能高效、诚信、公正地提供金融服务;

未能遵守客户资金报告要求;

未能提交年度财务报表和审计报告。

此外,该公司唯一责任人Mr D’Amore存在以下违规行为:

参与了该公司的违规行为,可能违反了金融服务法规;

未接受充分培训,缺乏提供金融服务的资格;

据汇讯网查询,Berndale主要提供外汇交易服务,目前其网站基本停止运营,开户页面已无法访问。

ASIC专员Cathie Armour表示,AFS持牌者必须确保其代理人提供经过授权的金融服务,并对代理人进行适当的监督,否则ASIC将采取果断的监管措施,以防任何不当行为对投资者造成伤害。

为了减轻此次撤牌行动对Berndale现有客户造成的影响,ASIC表示该公司牌照有效期将延长至今年12月20日。