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澳洲ASIC:财务顾问需在12月31日前完成注册
添加时间: 2018-12-02 14:56:25
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册。   去年3月,ASIC针对财务顾问进行了专业标准改革,旨在提高他们的教育、培训和道德标准,这些财务顾问向零售客户提供复杂金融产品个人建议。   新规定将于2019年1月1日起逐步实施。根据改革,只有在2016年1月1日至2019年1月1日期间获得授权且在2019年1月1日之前未被禁止提供咨询的财务顾问,才会被视为“存续提供者”。   财务顾问在此期间可通过“财务顾问登记册”上的“存续”状态,证明自己是“存续提供者”。如果未进行“存续提供者”注册,财务顾问将被视为该行业的“新进入者”。   从2019年1月1日起,新进入者必须满足新的教育和培训要求,才能向客户提供建议。在获得授权提供意见之前,他们必须完成资格认证,并通过考试;此外,他们还必须完成为期一年的监督工作和培训。   在财务顾问登记册上进行注册是澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有机构的责任。获授权的财务顾问应与AFS牌照持有机构联络,确保他们在截止日期前登记。财务顾问可登入“财务顾问登记册”网站查阅是否已登记。