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请注意!又一家澳洲经纪商被ASIC撤销牌照,进入中国仅一年时间
添加时间: 2018-12-09 08:02:49
澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)近日宣布撤销零售外汇及差价合约经纪商Berndale Capital Securities(Berndale,中文名“奔德尔”)澳大利亚金融服务许可证(AFSL),该公司AFSL号码为290108。目前ASIC官网已显示Berndale的监管已处于“撤销(Cancelled)”状态。   1_副本.png   值得注意的是,汇商传媒(Forexpress)在登陆Berndale英文官网看到,该网站此前有关的内容几乎没有了,仅剩下“出金”和“联系我们”这两个选项。   2.png   此外,ASIC在公告中指出,Berndale前董事Stavro D'Amore未来6年内禁止提供金融服务。Stavro D'Amore是该公司此前AFSL唯一负责的经理人和关键人物。   至于Berndale为何会被ASIC撤销牌照,主要因为Berndale未能履行其作为AFSL持牌人的法定义务,且存在数项违规行为:   1.未能采取合理措施确保其代理人遵守金融服务法规;   2.缺乏足够的财务能力和人力资源;   3.没有适当的内部争端解决机制;   4.未能有效、诚信和公平地提供金融服务;   5.未能遵守客户资金报告要求;   6.没有按规定提交年度财务与审计报告;   7.存在违反其作为AFSL持牌人的一般义务。   汇商传媒从ASIC上述公告中注意到,作为一家零售外汇与差价合约等衍生品公司,Berndale存在的上述几项严重问题,尤其是本身运营资金和人力资源匮乏,且公司运作缺乏透明度。自2009年起,为降低交易风险,保护投资人利益,ASIC已就衍生品经纪商设定了最低资本要求。   另外,ASIC在公告中表述,Berndale前董事Stavro D'Amore存在以下两个问题:   3.png   1.参与Berndale的违规行为,涉嫌违反金融服务法;   2.没有接受充分的培训,缺乏提供金融服务的资格。   ASIC监管主管Cathie Armour表示,“ASIC监管之下的持牌人必须遵守报告义务,能力、资源等必须符合要求。同时必须确保对代理人进行适当监管,否则ASIC将采取果断措施,以此防止投资者受到伤害。”   为了尽量减少对Berndale过去及现在客户的负面影响,该公司的许可牌照将持续到2018年12月20日。   值得注意的是,Berndale进入中国市场仅一年时间,且针对中国客户上线中文网站,目前仍能正常访问。   4.png   事实上,今年8月份已经有客户反映该公司无法出金的问题。在网络上,有投资者反映,7月17日入金,之后Berndale称不接受入金,称将6000美金投资款已退还,但一直未收到这笔退款。   今年11月,ASIC宣布撤销零售场外衍生品发行人AGM Markets Pty Ltd(AGM)的AFSL(金融服务牌照),编号422662,因该公司存在严重违规行为。(详见《七大“罪状”,澳洲ASIC取消这家经纪商许可牌照》)
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